审计复盘

变更涟漪图 · 审计档案导出
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导出时间：2026-07-31
变更源：CHG-2026-041 供应商尽职调查管理办法（2026 修订）
版本：V3.0 · 状态：落地执行 · 负责人：合规 · 周敏

一、关键统计
  审计事件：7
  开放任务：8
  逾期任务：1
  候选/待复核关系：5
  未核验证据：1
  差距项：9

二、责任链
  1. 周敏（2 次）— 完成沟通任务、创建变更源
  2. 叶宁（2 次）— 确认二级依赖、确认影响关系
  3. AI · 语义匹配（1 次）— AI 建议
  4. 苏晚（1 次）— 归档证据
  5. AI · 要点抽取（1 次）— AI 建议

三、时间线（新→旧）
  1. [2026-07-31 08:30] AI · 语义匹配 · AI 建议
     新增候选：MSA 模板与 §7.3 合同闸门的二级关联
  2. [2026-07-28 09:00] 周敏 · 完成沟通任务
     事业部变更通知已发送
  3. [2026-07-23 10:12] 苏晚 · 归档证据
     岗位说明书 V1.8 与会签记录
  4. [2026-07-20 16:40] AI · 要点抽取 · AI 建议
     抽取 §5.1 制裁筛查义务，标记 uncertainty=true | 版本 V3.0 §5.1
  5. [2026-07-18 11:30] 叶宁 · 确认二级依赖
     表单字段依赖 SOP 修订 | — → confirmed
  6. [2026-07-15 14:05] 叶宁 · 确认影响关系
     确认 SOP 直接受影响 | candidate → confirmed | 版本 V3.0 §4.2
  7. [2026-06-12 09:20] 周敏 · 创建变更源
     导入制度修订稿并锁定 V3.0 原文 | 版本 V3.0

四、差距与整改关注点
  1. [影响关系] 关系待复核
     表单字段映射至主数据 risk_tier / last_dd_at / screening_log_ref
  2. [影响关系] 候选关系未确认
     §7.3 逾期阻断新合同审批，疑似需工作流闸门
  3. [影响关系] 候选关系未确认
     制裁筛查操作手册与日志留存义务
  4. [影响关系] 候选关系未确认
     模板是否需补充尽调配合条款待法务确认
  5. [影响关系] 关系待复核
     培训课件需同步新频率与筛查步骤
  6. [落地任务] 逾期任务 · 法务评审 MSA 模板是否需补充尽调条款
     负责人 白露 · 截止 2026-07-25 · 状态未完成
  7. [落地任务] 受阻任务 · 供应商主数据字段与表单映射联调
     表单字段最终清单未冻结
  8. [落地任务] 受阻任务 · 法务评审 MSA 模板是否需补充尽调条款
     候选关系尚未确认
  9. [证据账本] 未核验证据 · 尽调 SOP 修订稿（内控会签前）
     待内控与合规双签

— 本档案为演示导出，不构成正式审计意见 —