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接收制度、监管通知、组织调整、系统发布与会议决议；锁定版本、生效日期与适用范围，条款摘录可回链至落地任务与生效门。
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CHG-2026-041落地执行制度V3.0 ← V2.1
供应商尽职调查管理办法（2026 修订）
将尽调频率由年度改为风险分级；高风险供应商需季度复核，并新增实际控制人与制裁名单筛查义务。
责任人
合规 · 周敏
生效日期
2026-09-01
剩余 32 天
版本
V3.0
前版 V2.1
更新
2026-07-28
建档 2026-06-12
适用范围
采购中心合规部各事业部供应商接口人
条款摘录 · 义务引用
不确定表述须人工复核后方可进入生效门
- §4.2p.6每季度
「对评为「高风险」的供应商，采购接口人应每季度完成一次尽职调查复核，并将结果归档至供应商主数据。」
义务 高风险供应商季度尽调复核角色 采购接口人、合规复核岗 - §5.1p.8待确认 · 不确定表述尽调时
「尽调须覆盖实际控制人、受益所有人及制裁/出口管制名单筛查；筛查日志保留不少于五年。」
义务 制裁名单筛查与日志留存角色 合规复核岗 - §7.3p.12实时
「未按期完成复核的供应商，不得进入新采购合同审批流程，已在途合同须在五个工作日内启动风险例外审批。」
义务 逾期阻断合同审批角色 采购系统、合同管理岗
版本对照
V2.1 → V3.0 · 关键义务差异高亮
旧版
CHG-2026-041 · V2.1
新版
CHG-2026-041 · V3.0
§4.2 尽职调查频率：对在册供应商，采购接口人应每年完成一次尽职调查复核，结果报合规部备案。高风险标签仅用于准入筛选，不改变年度复核节奏。
§5.1 尽调范围：覆盖工商登记、经营资质与重大诉讼信息；制裁名单筛查为可选增强项。
§7.3 合同衔接：尽调逾期的供应商可继续履行在途合同，新合同审批不设系统硬阻断。
§4.2 尽职调查频率：对评为「高风险」的供应商，采购接口人应每季度完成一次尽职调查复核，并将结果归档至供应商主数据；中/低风险仍按年度复核。
§5.1 尽调范围：须覆盖实际控制人、受益所有人及制裁/出口管制名单筛查；筛查日志保留不少于五年。
§7.3 合同衔接：未按期完成复核的供应商，不得进入新采购合同审批流程；已在途合同须在五个工作日内启动风险例外审批。
- 高风险供应商复核由「年度」改为「每季度」
- 新增实际控制人 / 受益所有人与制裁名单强制筛查
- 筛查日志留存不少于五年
- 逾期未复核阻断新合同审批，在途合同需例外审批
变更要点抽取
从「CHG-2026-041」锁定摘录中识别义务、频率与角色；保留条款引用，不确定处标注「待确认」。不补全法律结论。
AI 输出仅供参考，不替代法务/内控判断；未确认项不得进入生效门。