EFFECTIVE GATE · 05
生效门与回滚预案
在生效前检查关键任务、风险例外与验证结果，支持分批生效、例外审批与回滚条件登记。判定仅更新本页本地状态。
CHG-2026-041 · 2026-09-01
合规边界AI 不可自动关闭风险项，亦不可替代法务、内控或流程负责人的生效判定。未确认的法规解释与阻断项必须由人工复核后才能放行。
CHG-2026-041
供应商尽职调查管理办法（2026 修订）
负责人 合规 · 周敏 · 状态 落地执行
当前判定
待判定
尚未登记判定人
计划生效
2026-09-01
检查进度
1/4 就绪 · 25%
- 分批生效计划
- 先采购中心与 IT 闸门，再事业部接口人培训后全量；高风险池分 3 批复核。
- 回滚条件
- 合同闸门误伤率 > 2% 或主数据字段发布失败时，回退至 V2.1 频率并冻结新合同阻断。
门检清单
就绪 1未就绪阻断 2
- gc-01阻断未就绪
关键影响项均已确认或明确排除
仍有 3 条候选关系待复核（合同闸门、合规岗、MSA 模板）
- gc-02阻断未就绪
关键落地任务无逾期未处理
MSA 模板评审已逾期；主数据联调受阻
- gc-03告警未就绪
必备证据已归档且校验
SOP 修订稿尚未双签；培训签到未开始
- gc-04信息就绪
回滚预案与责任人已登记
回滚条件与系统回退窗口已写入变更包
人工判定动作
本地演示：更新当前变更包判定展示。正式环境须写审计事件并校验阻断项。
仍有 2 项阻断检查未就绪。标准流程应暂缓或走例外审批并登记补偿控制，不应静默放行。
提醒：AI 不能自动关闭风险项；放行、暂缓与例外通过均为人工决策，须保留操作者、时间与前后差异。